山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金申報(bào)指引
山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金
申報(bào)指引
為貫徹落實(shí)《中共山東省委關(guān)于進(jìn)一步深化改革加快制度創(chuàng)新的決定》和全省“擔(dān)當(dāng)作為、狠抓落實(shí)”工作動(dòng)員大會(huì)精神,促進(jìn)我省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金加快設(shè)立、投資,根據(jù)省財(cái)政廳新出臺(tái)的優(yōu)惠政策規(guī)定精神,在現(xiàn)有新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金申報(bào)渠道基礎(chǔ)上,增設(shè)基金網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái),進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整基金申報(bào)途徑。新修訂申報(bào)指引如下:
一、申報(bào)條件
在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)或投資管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱申報(bào)機(jī)構(gòu))可以作為申報(bào)者,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換母基金(以下簡(jiǎn)稱母基金),也可申請(qǐng)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資。多家申報(bào)機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立母基金的,應(yīng)推舉一家投資機(jī)構(gòu)作為申報(bào)者。
(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)本身可作為母基金的基金管理機(jī)構(gòu),也可新設(shè)、委托或推薦母基金的基金管理機(jī)構(gòu)。申報(bào)設(shè)立母基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件:
1.在中國(guó)大陸注冊(cè),且實(shí)繳注冊(cè)資本原則上不低于2000萬(wàn)元人民幣,有較強(qiáng)的資金募集能力,有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
2.有健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制,能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù);
3.須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案,新設(shè)立的基金管理機(jī)構(gòu)須承諾在基金設(shè)立方案確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)完成登記工作;
4.管理團(tuán)隊(duì)中至少有3名具備3年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,至少主導(dǎo)過(guò)3個(gè)以上投資成功案例,具備良好的管理業(yè)績(jī),高級(jí)管理人員須具備基金從業(yè)資格;
5.基金管理機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員無(wú)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄;
6.母基金管理機(jī)構(gòu)在基金中認(rèn)繳出資額根據(jù)基金類別確定,一般不低于基金規(guī)模的2%?;鹨?guī)模較大的可降低認(rèn)繳出資比例,原則上不低于1%。
(二)新設(shè)立母基金除符合以上基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外,還應(yīng)符合以下條件:
1.在山東省境內(nèi)注冊(cè);
2.基礎(chǔ)設(shè)施類母基金首期募資規(guī)模不低于50億元,產(chǎn)業(yè)類母基金首期募資規(guī)模不低于30億元,創(chuàng)投類母基金首期募資規(guī)模不低于5億元;
3.主要發(fā)起人、投資管理人已基本確定;
4.申報(bào)機(jī)構(gòu)募資達(dá)到社會(huì)出資人認(rèn)繳出資的70%(含)后,即可提交基金設(shè)立申請(qǐng)。
(三)申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有投資基金進(jìn)行增資的,除滿足上述新設(shè)立母基金條件外,還應(yīng)滿足以下條件:
1.基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立;
2.基金投資方向符合《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》有關(guān)規(guī)定;
3.基金全體出資人同意增資方案,且增資操作符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。
(四)按照公開(kāi)、公平、公正的原則,選擇優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作,優(yōu)先與綜合實(shí)力強(qiáng)、管理業(yè)績(jī)優(yōu)的機(jī)構(gòu)合作,優(yōu)先與能協(xié)調(diào)引進(jìn)國(guó)家級(jí)資源的機(jī)構(gòu)合作,優(yōu)先與首期出資到位快的機(jī)構(gòu)合作,優(yōu)先與認(rèn)繳出資比例高的機(jī)構(gòu)合作,優(yōu)先與儲(chǔ)備項(xiàng)目多、投資額大的機(jī)構(gòu)合作,優(yōu)先與承諾跟投的機(jī)構(gòu)合作。
二、申報(bào)方式
(一)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)投、基礎(chǔ)設(shè)施類基金
基金設(shè)立申報(bào)由山東省新動(dòng)能基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱新動(dòng)能基金公司)“一個(gè)窗口”受理、“一體化”服務(wù)、“一站式”辦結(jié)。分為網(wǎng)上申報(bào)、線下申報(bào)兩種受理方式。
➢網(wǎng)上申報(bào)流程:申報(bào)機(jī)構(gòu)按照《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》以及申報(bào)指引要求準(zhǔn)備申請(qǐng)材料,登錄山東財(cái)金集團(tuán)官網(wǎng)點(diǎn)擊“山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)”窗口(或直接登錄網(wǎng)址:www.sdxdn.com.cn),在線提交基金申請(qǐng)材料,申請(qǐng)材料模板見(jiàn)附件1-4(首次提交申請(qǐng)材料的基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需注冊(cè)賬號(hào))。新動(dòng)能基金公司對(duì)受理的基金申請(qǐng)材料,在3個(gè)工作日內(nèi)反饋初審意見(jiàn)。對(duì)符合條件的,按程序開(kāi)展盡職調(diào)查、政策審查等工作,并提交山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)審議批準(zhǔn)。
線下申報(bào)流程:申報(bào)機(jī)構(gòu)按照《山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》以及申報(bào)指引要求提交申請(qǐng)材料(見(jiàn)附件1-4);新動(dòng)能基金公司對(duì)受理的基金申請(qǐng)材料,在3個(gè)工作日內(nèi)反饋初審意見(jiàn)。對(duì)符合條件的,按程序開(kāi)展盡職調(diào)查、政策審查等工作,并提交山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)審議批準(zhǔn)。
受理單位名稱:山東省新動(dòng)能基金管理有限公司。
地址:濟(jì)南市二環(huán)南路2167號(hào)越秀園綜合樓一樓106房間。
聯(lián)系人:劉瀟、0531-82789780;張韶巖、0531-82789784。
(二)項(xiàng)目基金
對(duì)省委省政府關(guān)注的重大“雙招雙引”產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,引導(dǎo)基金可與社會(huì)資本量身訂制設(shè)立“項(xiàng)目基金”。項(xiàng)目基金采取認(rèn)繳制,規(guī)模根據(jù)實(shí)際確定。
➢項(xiàng)目基金申報(bào)流程:由項(xiàng)目所在地市確定基金管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。經(jīng)市政府同意后,由市財(cái)政部門向山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)辦公室提報(bào)項(xiàng)目基金設(shè)立方案(見(jiàn)附件5)。山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)辦公室受理項(xiàng)目基金設(shè)立方案后,由新動(dòng)能基金公司進(jìn)行盡職調(diào)查并提出投資意見(jiàn),采取“一事一議”方式,報(bào)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)審批。
受理單位名稱:山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金決策委員會(huì)辦公室。
地址:濟(jì)南市市中區(qū)濟(jì)大路3號(hào)1907室。
聯(lián)系人:賈俊男;聯(lián)系方式:0531-82669840。
三、注意事項(xiàng)
(一)申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任,對(duì)于以虛假材料騙取引導(dǎo)基金的,將取消其申報(bào)資格,嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。
(二)請(qǐng)按照A4紙張格式準(zhǔn)備5份書面申請(qǐng)材料(加蓋公章)。
(三)自本指引發(fā)布之日起,意向申報(bào)機(jī)構(gòu)即可與相關(guān)單位聯(lián)系申報(bào)引導(dǎo)基金事宜。
附件:1.申報(bào)機(jī)構(gòu)登記表
2.產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)投、基礎(chǔ)設(shè)施類基金設(shè)立方案(參考模板)
3.申報(bào)機(jī)構(gòu)承諾函(參考樣式)
4.出資人出資承諾函(參考樣式)
5.項(xiàng)目基金設(shè)立方案(參考模板)
省新動(dòng)能基金管理有限公司
2019年3月11日
附件1
山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金申報(bào)機(jī)構(gòu)登記表
一、申請(qǐng)機(jī)構(gòu) |
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機(jī)構(gòu)名稱 |
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注冊(cè)地址 |
法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人 |
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注冊(cè)資本/認(rèn)繳出資總額 |
萬(wàn)元 |
實(shí)繳注冊(cè)資本/實(shí)繳出資總額 |
萬(wàn)元 |
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聯(lián)系人 |
姓名 |
職務(wù) |
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辦公電話 |
手機(jī) |
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傳真 |
電子郵箱 |
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通信地址 |
郵政編碼 |
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二、母基金 |
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名稱(暫定名) |
組織形式 |
□公司制 □有限合伙制 |
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注冊(cè)地址(擬) |
營(yíng)業(yè)/合伙期限(存續(xù)期) |
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投資領(lǐng)域 |
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擬募集 資金規(guī)模 |
萬(wàn)元 |
主發(fā)起人或主出資人承諾出資 |
萬(wàn)元 |
母基金管理機(jī)構(gòu)承諾出資 |
萬(wàn)元 |
||
申請(qǐng)引導(dǎo)基金金額 |
萬(wàn)元 |
引導(dǎo)基金出資比例 |
% |
預(yù)計(jì)完成 募集時(shí)間 |
年 月 日 |
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三、母基金管理機(jī)構(gòu) |
|||||||
名稱(暫定名) |
組織形式 |
□公司制 □有限合伙制 |
|||||
注冊(cè)地址(擬) |
法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人 |
||||||
注冊(cè)資本/認(rèn)繳出資總額 |
萬(wàn)元 |
實(shí)繳注冊(cè)資本/實(shí)繳出資總額 |
萬(wàn)元 |
附件2
山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換××基金設(shè)立方案
(適用于產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)投、基礎(chǔ)設(shè)施類基金)
一、基金概況
包括但不限于擬設(shè)立基金規(guī)模、管理團(tuán)隊(duì)情況、資金募集、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)
二、基金情況
(一)基金名稱
(二)基金規(guī)模
(三)基金組織形式
(四)基金存續(xù)期限
三、基金管理機(jī)構(gòu)情況
(一)基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)
(二)基金管理機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)
(三)基金管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)歷(需明確常駐山東人員情況,附表1)
(四)基金管理團(tuán)隊(duì)歷史投資業(yè)績(jī)(附表2)
四、基金資金募集情況
(一)基金出資人情況
(二)基金募集計(jì)劃及當(dāng)前進(jìn)度情況
(三)申請(qǐng)引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例
(四)其他出資人出資金額及出資比例
(五)出資人(含管理機(jī)構(gòu))之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明
(六)已確認(rèn)出資的出資人如有特殊訴求(包括基金的投資方向、收益分配等方面),請(qǐng)予以說(shuō)明
五、基金投資
(一)基金投資領(lǐng)域
(二)基金投資計(jì)劃(是否跟投)
(三)擬投項(xiàng)目情況
(四)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況(附表3)
六、費(fèi)用
(一)基金承擔(dān)費(fèi)用
(二)基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)費(fèi)用
(三)基金管理費(fèi)計(jì)提方法
七、基金收益分配與清算
(一)收益分配機(jī)制
(二)基金解散條件
(三)基金清算原則及程序
表1:
管理團(tuán)隊(duì)核心成員簡(jiǎn)歷表
駐魯人員() 基金核心團(tuán)隊(duì)人員()注:請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄劃√ |
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姓 名 |
性 別 |
國(guó) 籍 |
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職 務(wù) |
任職時(shí)間 |
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學(xué) 歷 |
?!I(yè) |
出生年月日 |
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家庭住址 |
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辦公電話 |
手機(jī) |
|
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通訊地址 |
郵編 |
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受教育及工作經(jīng)歷(要求時(shí)間連續(xù)) |
|||||||||
業(yè)績(jī)及所獲榮譽(yù) |
|||||||||
兼職情況說(shuō)明 |
(包含兼職的職責(zé)和權(quán)限、可能存在的利益沖突等) |
||||||||
個(gè)人簽字: |
注:請(qǐng)附管理團(tuán)隊(duì)核心成員的身份證、學(xué)歷證、資格證書復(fù)印件,任職證明,業(yè)績(jī)及所獲榮譽(yù)證明資料。
表2:
管理團(tuán)隊(duì)主要投資業(yè)績(jī)
序號(hào) |
姓名 |
投資時(shí) 任職單位及職務(wù) |
投資項(xiàng)目名稱 |
行業(yè)分類 |
投資時(shí)間 |
投資輪次 |
投資金額 |
占股比例 |
是否領(lǐng)投 |
退出時(shí)間 |
退出方式 |
收益 倍數(shù)及IRR |
項(xiàng)目公司聯(lián)系人及電話 |
表3:
儲(chǔ)備項(xiàng)目列表
序號(hào) |
項(xiàng)目 單位 |
行業(yè) 分類 |
注冊(cè) 地址 |
主營(yíng)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品 |
擬投資金額 |
出資 比例 |
資金用途 |
核心優(yōu)勢(shì)及投資亮點(diǎn) |
擬投資時(shí)間 |
可比公司 |
聯(lián)系人 |
聯(lián)系 方式 |
附件3
申報(bào)機(jī)構(gòu)承諾函
我公司鄭重承諾,此次為申請(qǐng)與山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金合作所提交的全部文件及資料均真實(shí)、合法、有效。如出現(xiàn)與山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換基金相關(guān)政策及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)嚴(yán)禁發(fā)生的行為,本公司將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
特此承諾。
申報(bào)單位(公章):
法定代表人簽字:
申報(bào)時(shí)間:2019年 月 日
附件4
出資人出資承諾(意向)函
本人/企業(yè)茲承諾并確認(rèn)如下事項(xiàng):
1.已認(rèn)真閱讀、充分理解,并且同意申報(bào)機(jī)構(gòu)提報(bào)的申請(qǐng)材料內(nèi)容;
2.對(duì)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立并申請(qǐng)山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換引導(dǎo)基金出資的基金,承諾認(rèn)購(gòu)該基金萬(wàn)元人民幣,并按照基金章程(協(xié)議或合同)約定,及時(shí)足額繳付到位;
3.承諾對(duì)該基金出資資金來(lái)源合法,且擁有完整無(wú)瑕疵的產(chǎn)權(quán);
4.若違反該承諾,愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
承諾人(公章):
法定代表人簽字:
2019年 月 日
附件5
山東省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換××項(xiàng)目基金設(shè)立方案
(適用于項(xiàng)目基金)
一、基金設(shè)立背景
二、項(xiàng)目情況
(一)項(xiàng)目概況
(二)項(xiàng)目參與方情況介紹
(三)項(xiàng)目投資構(gòu)成(總投資、基金出資比例等)
(四)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
三、基金情況
(一)基金名稱
(二)基金規(guī)模
(三)基金組織形式
(四)基金存續(xù)期限
四、基金管理機(jī)構(gòu)情況
(一)基金管理機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)信息(包括注冊(cè)資本、實(shí)收資本、歷史沿革、聯(lián)系人及聯(lián)系方式等)
(二)基金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)
(三)基金管理機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)
(四)基金管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)歷(附表1)
五、基金資金募集情況
(一)基金出資人基本情況
(二)基金募集計(jì)劃及當(dāng)前進(jìn)度情況
(三)申請(qǐng)引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例
(四)其他出資人出資金額及出資比例(包括地方政府出資金額及比例)
(五)出資人(含管理機(jī)構(gòu))之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明
(六)已確認(rèn)出資的出資人如有特殊訴求(包括基金的投資方向、收益分配等方面),請(qǐng)予以說(shuō)明
六、費(fèi)用
(一)基金承擔(dān)費(fèi)用
(二)基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)費(fèi)用
(三)基金管理費(fèi)計(jì)提方法
七、基金收益分配與清算
(一)收益分配機(jī)制
(二)基金解散條件
(三)基金清算原則及程序
××市財(cái)政局(公章)
2019年 月 日
來(lái)源:(山東省財(cái)政廳)
煙臺(tái)思創(chuàng)企業(yè)信息咨詢有限公司
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